Những điều cần biết về Quỹ đầu tư dạng đóng

(SSI.com.vn) Sở hữu nhiều ưu điểm, như ít rủi ro hơn cổ phiếu, tính thanh khoản cao, được quản lý bởi đội ngũ chuyên

12/08/2019

(SSI.com.vn) Sở hữu nhiều ưu điểm, như ít rủi ro hơn cổ phiếu, tính thanh khoản cao, được quản lý bởi đội ngũ chuyên nghiệp, độ an toàn và lợi nhuận cũng cao hơn, đầu tư vào chứng chỉ quỹ hiện đang là một trong những xu hướng đầu tư phổ biến trên thế giới và ngày càng được ưa chuộng tại Việt Nam.

Căn cứ vào cấu trúc vận động vốn, quỹ đầu tư chứng khoán được tổ chức dưới hai dạng là: quỹ mở và quỹ đóng, trong đó, Qũy đóng là khái niệm được dùng để chỉ số quỹ được phát hành chỉ duy nhất một lần, thông qua quá trình huy động vốn cho quỹ và quỹ không thực hiện việc mua lại cổ phiếu/chứng chỉ đầu tư khi nhà đầu tư có nhu cầu bán lại. Hình thức này nhằm mục đích giúp cho việc huy động vốn (hay đóng quỹ), các chứng chỉ quỹ sẽ được niêm yết trên thị trường chứng khoán. Trong khi đó, Qũy mở được dùng cho số quỹ được hình thành với thời gian vô hạn. Sau đợt phát hành lần đầu ra công chúng, giao dịch mua/bán của nhà đầu tư được thực hiện định kỳ căn cứ vào giá trị tài sản ròng (NAV). Giao dịch này được thực hiện trực tiếp với công ty Quản Lý Quỹ hoặc tại các Đại lý chỉ định.

Đối với các nhà đầu tư cá nhân, Qũy mở thường được biết đến nhiều hơn so với quỹ đóng. Mặc dù cùng là quỹ đầu tư nhưng mỗi loại hình đều mang những ưu - nhược điểm nhất định, tuy nhiên bài viết này sẽ đi sâu vào để giới thiệu về quỹ đầu tư dạng đóng

Quỹ đầu tư chứng khoán dạng đóng (closed-end fund) còn có tên gọi khác là Qũy giao dịch công cộng. Là một loại hình quỹ đầu tư chứng khoán với đặc trưng không mua lại những chứng chỉ mà Quỹ đã phát hành. Quỹ đóng huy động vốn bằng hình thức phát hành chứng chỉ từng lần một. Có nghĩa là, mỗi loại chứng chỉ quỹ sẽ chỉ phát hành một lần, nếu ở các lần phát hành tập trung nhà đầu tư không mua được chứng chỉ Quỹ thì chỉ có thể mua lại ở thị trường chứng khoán thứ cấp giống như giao dịch các cổ phiếu thông thường.

Chứng chỉ Quỹ đóng có thể niêm yết như các loại cổ phiếu khác trên Sở giao dịch chứng khoán. Nó cũng có thể chỉ được giao dịch trên thị trường OTC ( thị trường chứng khoán phi tập trung). Cách thức giao dịch giống như cổ phiếu thường. Vì vậy, chứng chỉ của quỹ đóng có thể được mua bán trên nhiều thị trường chứng khoán khác nhau với sự hỗ trợ của dịch vụ môi giới toàn phần hoặc môi giới một phần và tất nhiên sẽ phải trả phí môi giới, cũng như phí quản lý hàng năm, thường là dưới 1%.

Với những đặc điểm trên, ưu điểm nổi bật của Qũy đóng gồm:

Chứng chỉ quỹ dễ dàng được mua và bán trên thị trường tài chính. Các quỹ này cũng được quản lý bởi Ủy ban Chứng khoán.
Quỹ đầu tư dạng đóng thường đầu tư vào hàng trăm công ty, do đó, chúng có sự đa dạng hóa đầu tư tốt trong một số lĩnh vực nhất định.

Công ty TNHH Quản lý Qũy SSI (SSIAM) hiện đang quản lý quỹ đóng là Qũy tăng trưởng Việt Nam DAIWA-SSIAM II - Quỹ Daiwa-SSIAM II là quỹ thành viên, đầu tư vào các công ty tư nhân (private equity). Mục tiêu đầu tư của Quỹ là bảo toàn vốn, tạo thu nhập và tối đa hóa tăng trưởng tài sản thông qua đầu tư vào các công ty tư nhân có giá trị cơ bản tốt, có trụ sở tại Việt Nam hoặc có hoạt động kinh doanh chính ở Việt Nam.

Thông tin chi tiết về Qũy, NĐT xem tại: https://www.ssi.com.vn/ssiam/thong-tin-chung-quy-daiwa-ssiam-ii

Để biết thêm thông tin về các loại hình đầu tư quỹ, vui lòng gửi thông tin tới địa chỉ email: [email protected] hoặc gọi tới Hotline: 0984.406.873 – 0938.668.715