Hướng dẫn mua IPO CCQ ETF-SSIAM HNX30

HƯỚNG DẪN ĐĂNG KÝ MUA CHỨNG CHỈ QUỸ MỞ ETF SSIAM HNX30

Để thực hiện đăng ký mua chứng chỉ quỹ mở ETF SSIAM HXN30, Nhà Đầu Tư cần thực hiện các bước sau:

• 1. Giai đoạn đăng ký góp vốn.
  
  1.1. Thời gian đăng ký góp vốn:  Từ 9h sáng ngày 27/10/2014 đến 14h30 ngày 17/11/2014
  
  1.2. Hình thức góp vốn:
• 1.2.1. Góp vốn bằng Danh Mục Chứng Khoán Cơ Cấu (CKCC) từ các nguồn sau:
  - Đối với Nhà đầu tư: là các CK có sẵn trên tài khoản lưu ký của Nhà Đầu Tư
  - Đối với Thành viên lập quỹ (TVLQ): các CK có sẵn trên tài khoản giao dịch của TVLQ và các CK đi vay qua hệ thống vay và cho vay của VSD với mục đích thực hiện giao dịch hoán đổi đang nằm trên tài khoản tạm giữ
• 1.2.2. Góp vốn một phần bằng tiền mặt:
  - Phát sinh chênh lệch giữa giá trị danh mục CKCC và giá phát hành lô CCQ ETF
  - Mã CK nằm trong danh mục CKCC mà TVLQ bị hạn chế đầu tư theo quy định của pháp luật hoặc mã CK đó là CP Quỹ mà TVLQ chưa thực hiện thủ tục giao dịch CP Quỹ theo quy định của pháp luật.
  - TVLQ có trách nhiệm thông báo cho CT QLQ các mã CK thuộc diện nêu trên để CT QLQ tính toán số tiền nộp thay thế
  - Bản sao chứng thực các loại giấy tờ liên quan đến thay đổi thông tin đăng ký doanh nghiệp (nếu có)
• 1.3. Thực hiện đăng ký góp vốn:
  - Hồ sơ yêu cầu: Giấy đăng ký góp vốn thành lập Quỹ ETF SSIAM HNX30 (2 bản)
  - Nơi nhận hồ sơ: TVLQ/Đại Lý Phân Phối nơi NĐT mở tài khoản giao dịch chứng khoán
  - Thời gian nhận hổ sơ: từ 09:00 đến 16:30 các ngày làm việc từ ngày 27/10 – 16/11/2014 và từ 09:00 đến 14:30 ngày 17/11/2014
  -  Số lượng đăng ký góp vốn lập Quỹ tối thiểu: 01 Lô Chứng Chỉ Quỹ ETF SSIAM HNX30
  - Nhà Đầu Tư có thể sửa/hủy Giấy đăng ký góp vốn thành lập Quỹ ETF SSIAM HNX30 bằng cách điền vào Giấy đề nghị  Sửa/Hủy giao dịch, và chuyển về TVLQ/Đại Lý Phân Phối nơi Nhà Đầu Tư đăng ký góp vốn trước thời điểm kết thúc thời hạn Đăng Ký Góp Vốn.
• 2. Giai đoạn thực hiện góp vốn.
• 2.1. Thời gian thực hiện góp vốn: Từ 9h sáng ngày 18/11/2014 đến 14h30 ngày 21/11/2014
• 2.2. Hồ sơ thực hiện góp vốn bao gồm:
  - Giấy đề nghị phong tỏa và chuyển quyền sở hữu CKCC góp vốn (Mẫu 07A/ETF) 03 bản
  - Bảng kê Chứng khoán cơ cấu góp vốn (Mẫu 07B/ETF) 03 bản
  - Văn bản xác nhận số dư của Thành viên nơi NĐT mở TK có sử dụng CK cơ cấu để góp vốn (Mẫu 07C/ETF) 02 bản
  - Tài liệu xác nhận đã chuyển tiền góp vốn vào TK phong tỏa của Quỹ ETF (trường hợp có góp vốn bằng tiền)
• 2.3. Trường hợp góp vốn một phần bằng tiền mặt:
  - NĐT phải đảm bảo chuyển tiền đến TK phong tỏa của Quỹ ETF SSIAM HNX30 tại NH Giám sát chậm nhất là 17h chậm nhất vào ngày 21/11/2014.
  - Chi tiết tài khoản chuyển tiền:
• Tên người thụ hưởng: Quỹ ETF SSIAM HNX30
• Số tài khoản: 90201164601
• Tên ngân hàng: Ngân hàng TNHH Một Thành Viên Standard Chartered (Việt Nam)
• Số tiền đăng ký mua: ………………. (bằng VNĐ)
• Nội dung chuyển tiền:
  • Áp dụng cho NĐT/TVLQ trong nước: [Tên nhà đầu tư]-[Số CMTND/Số hộ chiếu/Số GPĐKKD] đăng ký mua CCQ ETF SSIAM HNX30
  Ví dụ: “Nguyễn Văn A 012345678 đăng ký mua CCQ ETF SSIAM HNX30
  • Áp dụng cho NĐT/TVLQ nước ngoài: [Tên nhà đầu tư] - [Số hộ chiếu/Số GPĐKKD/Mã số giao dịch] đăng ký mua CCQ ETF SSIAM HNX30
  Ví dụ: “David Kempler CA6705 đăng ký mua CCQ ETF SSIAM HNX30
               Ghi chú:  Phí chuyển khoản: chọn “Phí ngoài”
• 3. Thông tin liên hệ
  Nhà đầu tư liên hệ tới các văn phòng, chi nhánh, PGD của SSI :
• Hôi sở: 72 Nguyễn Huệ, Quận 1, HCM- ĐT: (08) 38242897
• CN Nguyễn Công Trứ: 92-94-96-98 Nguyễn Công Trứ, P.Bến Nghé, HCM-ĐT: (08) 38218567
• CN Ngô Quyền: 1C Ngô Quyền, Hà nội-ĐT: (04) 3936 6321
• CN Mỹ Đình: Tầng G, tòa nhà The Manor, Mỹ Đình, Mễ Trì, Từ Liêm, Hà Nội-ĐT:(04) 37946699
• GD Trần Bình Trọng: Số 25, Trần Bình Trọng, Q.Hoàn Kiếm, Hà Nội -ĐT: (04) 3941 3383
• CN Hải Phòng: 22 Lý Tự trọng, Hồng Bàng, Hải phòng-ĐT: (031) 3569123
• CN Vũng Tàu: 4 Lê Lợi, TP Vũng Tàu-ĐT: (064) 3521906
• CN Nha Trang: Tầng 3, cao ốc Queen, 50 Lê Thành Phương, Nha Trang-ĐT: (058) 3816969
• Hoặc liên hệ trung tâm dịch vụ khách hàng SSI: điện thoại 1900 5454 71 và (hoặc) 08-39141678 nhấn phím 9
• Nhà đầu tư tham khảo thông tin quỹ ETF SSIAM HNX30 qua địa chỉ : https://www.ssi.com.vn/AssetManagement/ProductServices/Fund/SSIAM-HNX30.aspx

Trân trọng,

Tp.HCM ngày 11  tháng 11 năm 2014

Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn