Hướng dẫn nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

Các bước xác nhận NHÀ ĐẦU TƯ CHỨng khoán chuyên nghiệp

Bước 1

Lập đề nghị và cung cấp hồ sơ chứng từ chứng minh tư cách NĐTCKCN

Kênh tiếp nhận:
- Chi nhánh/Phòng Giao dịch của SSI,
- Thông qua nhân viên quản lý tài khoản của Khách hàng
Khách hàng chỉ sử dụng kết quả xác định NĐTCKCN của SSI cho các giao dịch tại SSI hoặc các dịch vụ do SSI cung cấp.

Chứng từ hợp lệ:

STT	Đối tượng NĐTCKCN (Điều 11, Luật CK 2019)	Tài liệu xác định NĐTCKCN
1	Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán	a) Chứng minh nhân dân hoặc thẻ căn cước công dân hoặc hộ chiếu còn giá trị sử dụng; b) Chứng chỉ hành nghề chứng khoán còn hiệu lực.
2	Cá nhân nắm giữ danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch có giá trị tối thiểu là 02 tỷ đồng theo xác nhận của CTCK tại thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là NĐTCKCN	a) Chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân hoặc hộ chiếu còn giá trị sử dụng; b) Xác nhận của các CTCK nơi nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng khoán về giá trị thị trường của các danh mục chứng khoán niêm yết, chứng khoán đăng ký giao dịch tại thời điểm xác định tư cách NĐTCKCN (xác nhận số dư chứng khoán, xác nhận giá trị danh mục chứng khoán hoặc văn bản xác nhận có giá trị tương đương)
3	Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 01 tỷ đồng tính đến thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo hồ sơ khai thuế đã nộp cho cơ quan thuế hoặc chứng từ khấu trừ thuế của tổ chức, cá nhân chi trả	a) Chứng minh nhân dân hoặc thẻ căn cước công dân hoặc hộ chiếu còn giá trị sử dụng; b) Hồ sơ khai thuế đã nộp cho cơ quan thuế hoặc chứng từ khấu trừ thuế của tổ chức, cá nhân chi trả trong năm gần nhất trước thời điểm xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.

STT

Đối tượng NĐTCKCN

(Điều 11, Luật CK 2019)

Tài liệu xác định NĐTCKCN

Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán

a) Chứng minh nhân dân hoặc thẻ căn cước công dân hoặc hộ chiếu còn giá trị sử dụng;

b) Chứng chỉ hành nghề chứng khoán còn hiệu lực.

Cá nhân nắm giữ danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch có giá trị tối thiểu là 02 tỷ đồng theo xác nhận của CTCK tại thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là NĐTCKCN

a) Chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân hoặc hộ chiếu còn giá trị sử dụng;

b) Xác nhận của các CTCK nơi nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng khoán về giá trị thị trường của các danh mục chứng khoán niêm yết, chứng khoán đăng ký giao dịch tại thời điểm xác định tư cách NĐTCKCN (xác nhận số dư chứng khoán, xác nhận giá trị danh mục chứng khoán hoặc văn bản xác nhận có giá trị tương đương)

Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 01 tỷ đồng tính đến thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo hồ sơ khai thuế đã nộp cho cơ quan thuế hoặc chứng từ khấu trừ thuế của tổ chức, cá nhân chi trả

a) Chứng minh nhân dân hoặc thẻ căn cước công dân hoặc hộ chiếu còn giá trị sử dụng;

b) Hồ sơ khai thuế đã nộp cho cơ quan thuế hoặc chứng từ khấu trừ thuế của tổ chức, cá nhân chi trả trong năm gần nhất trước thời điểm xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.

Ngày hiệu lực: 05/03/2023

Bước 2

Nộp phí dịch vụ

Khách hàng có tài khoản chứng khoán tại SSI: Điền & ký giấy yêu cầu chuyển khoản
Khách hàng chưa có tài khoản chứng khoán tại SSI: Nộp tiền vào tài khoản Ngân hàng của SSI quy định.

Bước 3

Nhận kết quả và thực hiện giao dịch liên quan